國泰基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”）自2011年8月4日起將調(diào)整中國工商銀行（以下簡稱“工行”）網(wǎng)上基金直銷業(yè)務(wù)的交易手續(xù)費(fèi)率，具體內(nèi)容如下：
一、費(fèi)率調(diào)整時(shí)間
2011年8月4日起。
二、適用投資者范圍
工行借記卡持有人。
三、適用基金范圍
本公司所管理的已開通國泰基金網(wǎng)上交易方式的開放式基金。
四、申購費(fèi)率具體調(diào)整
國泰基金旗下各開放式基金網(wǎng)上交易工行卡優(yōu)惠申購費(fèi)率將從5折調(diào)整到8折，折后享有申購費(fèi)率優(yōu)惠：（1）原申購費(fèi)率高于0.6%，申購費(fèi)率享受8折優(yōu)惠，但優(yōu)惠費(fèi)率不低于0.6%；（2）原申購費(fèi)率低于0.6%，按照原費(fèi)率執(zhí)行；（3）只針對(duì)正常申購期的開放式基金的前端收費(fèi)模式，不包括基金募集期的認(rèn)購費(fèi)率。各基金費(fèi)率請(qǐng)?jiān)斠姼骰鹣嚓P(guān)法律文件及本公司發(fā)布的最新業(yè)務(wù)公告。
注：本公司可對(duì)上述費(fèi)率進(jìn)行調(diào)整，并依據(jù)相關(guān)法規(guī)的要求進(jìn)行公告。
五、轉(zhuǎn)換費(fèi)調(diào)整
1、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用由轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)補(bǔ)差和轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)兩部分構(gòu)成，具體收取情況視每次轉(zhuǎn)換時(shí)兩只基金的申購費(fèi)率差異情況和贖回費(fèi)率而定?；疝D(zhuǎn)換費(fèi)用由基金份額持有人承擔(dān)。
（1）轉(zhuǎn)入基金申購補(bǔ)差費(fèi)：按照轉(zhuǎn)入基金與轉(zhuǎn)出基金的申購費(fèi)率的差額收取補(bǔ)差費(fèi)。轉(zhuǎn)出基金金額所對(duì)應(yīng)的轉(zhuǎn)出基金申購費(fèi)率低于轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)率的，補(bǔ)差費(fèi)率為轉(zhuǎn)入基金和轉(zhuǎn)出基金的申購費(fèi)率差額；轉(zhuǎn)出基金金額所對(duì)應(yīng)的轉(zhuǎn)出基金申購費(fèi)率高于轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)率的，補(bǔ)差費(fèi)為零。
（2）轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)：按轉(zhuǎn)出基金正常贖回時(shí)的贖回費(fèi)率收取費(fèi)用。其中25%歸轉(zhuǎn)出基金的基金財(cái)產(chǎn)，其余作為注冊(cè)登記費(fèi)和相關(guān)的手續(xù)費(fèi)。
2、根據(jù)《國泰金龍系列證券投資基金基金合同》有關(guān)規(guī)定，國泰金龍系列基金內(nèi)的子基金之間可以相互轉(zhuǎn)換，但不按上述第1條相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)收取基金轉(zhuǎn)換費(fèi)，具體費(fèi)用收取標(biāo)準(zhǔn)如下：
國泰金龍系列基金由國泰金龍債券基金和國泰金龍行業(yè)精選基金兩只子基金組成，由國泰金龍行業(yè)精選基金轉(zhuǎn)換為國泰金龍債券基金（包括A類和C類）時(shí)免收轉(zhuǎn)換費(fèi)；由國泰金龍債券基金（包括A類和C類）轉(zhuǎn)換為國泰金龍行業(yè)精選基金時(shí)，轉(zhuǎn)換費(fèi)率為0.3%。持有國泰金龍債券子基金超過90日（含）的，轉(zhuǎn)換費(fèi)為0。國泰金龍債券子基金的A類收費(fèi)模式和C類收費(fèi)模式之間不能相互轉(zhuǎn)換。
3、計(jì)算基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用所涉及的贖回費(fèi)率按正常費(fèi)率執(zhí)行，申購費(fèi)率為國泰基金網(wǎng)上交易優(yōu)惠申購費(fèi)率。
* 同基金A/C類收費(fèi)模式之間不可進(jìn)行轉(zhuǎn)換。
* 若遇上轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)一項(xiàng)為固定值另一項(xiàng)為比例值，無法按差值進(jìn)行計(jì)算，則申購費(fèi)補(bǔ)差不再扣減原基金申購時(shí)已繳納的1000元申購費(fèi)。
注：轉(zhuǎn)入份額的計(jì)算結(jié)果四舍五入保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位。
4、轉(zhuǎn)換份額的計(jì)算公式
基金合同中無特殊約定基金的轉(zhuǎn)換費(fèi)用則采用“轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)補(bǔ)差 + 轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)”算法，計(jì)算公式如下：
轉(zhuǎn)出金額 = 轉(zhuǎn)出基金份額 × 轉(zhuǎn)出基金當(dāng)日凈值
轉(zhuǎn)入金額 = 轉(zhuǎn)出金額 －轉(zhuǎn)出金額 × 轉(zhuǎn)出金額贖回費(fèi)率
轉(zhuǎn)換費(fèi)用 = 轉(zhuǎn)出金額 × 轉(zhuǎn)出金額贖回費(fèi)率 + [ 轉(zhuǎn)入金額 － 轉(zhuǎn)入金額÷（1 + 申購補(bǔ)差費(fèi)率）]
轉(zhuǎn)入凈額 = 轉(zhuǎn)出金額 －轉(zhuǎn)換費(fèi)用
轉(zhuǎn)入份額 = 轉(zhuǎn)入凈額 ÷ 轉(zhuǎn)入基金當(dāng)日凈值
基金管理人可以根據(jù)市場情況調(diào)整基金轉(zhuǎn)換費(fèi)率，調(diào)整后的基金轉(zhuǎn)換費(fèi)率應(yīng)及時(shí)公告。今后發(fā)行的其他開放式基金將視具體情況確定是否適用于基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。
5、優(yōu)惠申購費(fèi)率調(diào)整后，國泰基金網(wǎng)上交易工行卡的基金轉(zhuǎn)換費(fèi)將做相應(yīng)的調(diào)整。轉(zhuǎn)換費(fèi)用中的申購費(fèi)補(bǔ)差標(biāo)準(zhǔn)按調(diào)整后的申購費(fèi)率計(jì)算。
六、重要提示
1、國泰基金網(wǎng)上交易其他支付銀行卡的交易費(fèi)率不做調(diào)整。
2、國泰基金網(wǎng)上交易工行卡交易客戶于2011年8月4日前申購或轉(zhuǎn)入的基金份額在2011年8月4日后（含）進(jìn)行轉(zhuǎn)換時(shí)的轉(zhuǎn)換費(fèi)用同樣按照調(diào)整后的費(fèi)率執(zhí)行。
七、咨詢方式
投資者可通過以下途徑了解或咨詢?cè)斦?qǐng)：
國泰基金管理有限公司網(wǎng)址：http://www.2017lo.com
國泰基金管理有限公司客服中心電話： 400-888-8688（免長途話費(fèi)）或（021）38569000
國泰基金管理有限公司客服信箱：service@gtfund.com
八、風(fēng)險(xiǎn)提示
本公司承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。敬請(qǐng)投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
投資者申請(qǐng)使用本公司網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)前，應(yīng)認(rèn)真閱讀有關(guān)網(wǎng)上交易協(xié)議、相關(guān)規(guī)則，了解網(wǎng)上交易的固有風(fēng)險(xiǎn)。投資者應(yīng)慎重選擇，并在使用時(shí)妥善保管好網(wǎng)上交易信息，特別是相關(guān)賬號(hào)和密碼。
特此公告。
國泰基金管理有限公司
二零一一年八月二日
