公司公告
國泰基金管理有限公司關(guān)于在中國農(nóng)業(yè)銀行開展旗下基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告
發(fā)布時間：2008-03-18 00:00
為滿足廣大投資者的理財需求，國泰基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”）自2008年3月20日起，在中國農(nóng)業(yè)銀行（以下簡稱“農(nóng)業(yè)銀行”）開通旗下部分開放式基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。
基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)是指投資者在同一銷售機(jī)構(gòu)持有本公司管理的任一開放式基金基金份額后，可將其持有的基金份額直接轉(zhuǎn)換成本公司管理的由該銷售機(jī)構(gòu)代銷的其他開放式基金的基金份額，而不需要先贖回已持有的基金份額，再申購目標(biāo)基金的一種業(yè)務(wù)模式。
一、適用基金范圍
本次開通的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)適用于投資者通過農(nóng)業(yè)銀行購買的本公司所管理的以下基金：
國泰金鷹增長證券投資基金（代碼：020001）；
國泰金龍系列證券投資基金（包括國泰金龍債券基金，代碼：020002、國泰金龍行業(yè)精選基金，代碼：020003，以下簡稱“國泰金龍基金”）；
國泰金馬穩(wěn)健回報證券投資基金（代碼：020005）；
國泰貨幣市場基金（代碼：020007）；
國泰金鹿保本增值混合型證券投資基金（代碼：020008）；
國泰金鵬藍(lán)籌價值證券投資基金（代碼：020009）；
國泰金牛創(chuàng)新成長股票型證券投資基金（代碼：020010）；
國泰滬深300指數(shù)證券投資基金（代碼：020011）。
二、適用投資人范圍
基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)適用于所有已持有通過農(nóng)業(yè)銀行購買的上述任一只基金基金份額的個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者以及合格的境外機(jī)構(gòu)投資者。
三、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用
1、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用由轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)補(bǔ)差和轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)兩部分構(gòu)成，具體收取情況視每次轉(zhuǎn)換時兩只基金的申購費(fèi)率差異情況和贖回費(fèi)率而定?；疝D(zhuǎn)換費(fèi)用由基金份額持有人承擔(dān)。
?。?）轉(zhuǎn)入基金申購補(bǔ)差費(fèi)：按照轉(zhuǎn)入基金與轉(zhuǎn)出基金的申購費(fèi)率的差額收取補(bǔ)差費(fèi)。轉(zhuǎn)出基金金額所對應(yīng)的轉(zhuǎn)出基金申購費(fèi)率低于轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)率的，補(bǔ)差費(fèi)率為轉(zhuǎn)入基金和轉(zhuǎn)出基金的申購費(fèi)率差額；轉(zhuǎn)出基金金額所對應(yīng)的轉(zhuǎn)出基金申購費(fèi)率高于轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)率的，補(bǔ)差費(fèi)為零。
?。?）轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)：按轉(zhuǎn)出基金正常贖回時的贖回費(fèi)率收取費(fèi)用。其中25%歸轉(zhuǎn)出基金基金財產(chǎn)，其余作為注冊登記費(fèi)和相關(guān)的手續(xù)費(fèi)。
2、根據(jù)《國泰金龍系列證券投資基金基金合同》有關(guān)規(guī)定，國泰金龍基金內(nèi)的子基金之間可以相互轉(zhuǎn)換，但不按上述第1條相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)收取基金轉(zhuǎn)換費(fèi)，具體費(fèi)用收取標(biāo)準(zhǔn)如下：
國泰金龍基金由國泰金龍債券基金和國泰金龍行業(yè)精選基金兩只子基金組成，由國泰金龍行業(yè)精選基金轉(zhuǎn)換為國泰金龍債券基金時免收轉(zhuǎn)換費(fèi)；由國泰金龍債券基金轉(zhuǎn)換為國泰金龍行業(yè)精選基金時，轉(zhuǎn)換費(fèi)率為0.3%。持有國泰金龍債券子基金超過90日（含）的，轉(zhuǎn)換費(fèi)為0。
3、計算基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用所涉及的贖回費(fèi)率和申購費(fèi)率均按正常費(fèi)率執(zhí)行。
注：轉(zhuǎn)入份額的計算結(jié)果四舍五入保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位。
四、基金轉(zhuǎn)換的業(yè)務(wù)規(guī)則
1、基金轉(zhuǎn)換只能在同一銷售機(jī)構(gòu)辦理，且該銷售機(jī)構(gòu)須同時代理擬轉(zhuǎn)出基金及擬轉(zhuǎn)入基金的銷售。
2、基金轉(zhuǎn)換以份額為單位進(jìn)行申請。投資者辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時，轉(zhuǎn)出方的基金必須處于可贖回狀態(tài)，轉(zhuǎn)入方的基金必須處于可申購狀態(tài)。
3、基金轉(zhuǎn)換采取未知價法，即以申請受理當(dāng)日轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入基金的基金份額凈值為基礎(chǔ)進(jìn)行計算。
4、正常情況下，基金注冊與過戶登記人將在T+1日對投資者T日的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)申請進(jìn)行有效性確認(rèn)。在T＋2日后（包括該日）投資者可向銷售機(jī)構(gòu)查詢基金轉(zhuǎn)換的成交情況。
5、基金轉(zhuǎn)換的最低申請份額為1000份基金單位。如投資者在單個銷售網(wǎng)點(diǎn)持有單只基金的份額不足1000份時，需一次性全額轉(zhuǎn)出。單筆轉(zhuǎn)入申請不受轉(zhuǎn)入基金最低申購限額限制。
6、單個開放日基金凈贖回份額及凈轉(zhuǎn)出申請份額之和超過上一開放日基金總份額的10%時，為巨額贖回。發(fā)生巨額贖回時，基金轉(zhuǎn)出與基金贖回具有相同的優(yōu)先級，基金管理人可根據(jù)基金資產(chǎn)組合情況，決定全額轉(zhuǎn)出或部分轉(zhuǎn)出，并且對于基金轉(zhuǎn)出和基金贖回，將采取相同的比例確認(rèn)。在轉(zhuǎn)出申請得到部分確認(rèn)的情況下，未確認(rèn)的轉(zhuǎn)出申請將不予以順延。
7、目前，本公司旗下的開放式基金均采用前端收費(fèi)模式，故投資者轉(zhuǎn)入的基金份額將被自動記入前端收費(fèi)模式下，且持有人對轉(zhuǎn)入基金的持有期限自轉(zhuǎn)入之日起計算。
8、如投資者申請全額轉(zhuǎn)出其持有的國泰貨幣基金余額時，本公司將自動結(jié)轉(zhuǎn)投資者待支付的收益，該收益將一并計入轉(zhuǎn)出金額以折算轉(zhuǎn)入基金份額。
五、暫停基金轉(zhuǎn)換的情形及處理
基金轉(zhuǎn)換視同為轉(zhuǎn)出基金的贖回和轉(zhuǎn)入基金的申購，因此暫?；疝D(zhuǎn)換適用有關(guān)轉(zhuǎn)出基金和轉(zhuǎn)入基金關(guān)于暫?；蚓芙^申購、贖回的有關(guān)規(guī)定。
六、重要提示
1、基金轉(zhuǎn)換只能在同一銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。轉(zhuǎn)換的兩只基金必須都是該銷售機(jī)構(gòu)代理的本公司管理的基金。
2、自2008年3月20日起，投資者可在中國農(nóng)業(yè)銀行各網(wǎng)點(diǎn)辦理本公司管理的除國泰金鼎基金以外所有中國農(nóng)業(yè)銀行已代銷基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。
3、本公司新發(fā)售基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)定，以屆時公告為準(zhǔn)。
4、本公司有權(quán)根據(jù)市場情況或法律法規(guī)變化調(diào)整上述轉(zhuǎn)換的程序及有關(guān)限制，但應(yīng)最遲在調(diào)整前3個工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。
5、本公司管理的基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)則的解釋權(quán)歸本公司。
特此公告。
國泰基金管理有限公司
二零零八年三月十八日
