產(chǎn)品公告
國泰納斯達(dá)克100指數(shù)證券投資基金基金合同生效公告
發(fā)布時(shí)間：2010-04-30 00:00
國泰納斯達(dá)克100指數(shù)證券投資基金（以下簡稱為“本基金”）經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”）證監(jiān)許可[2010]208號文核準(zhǔn)，自2010年3月22日起向社會(huì)公開募集，于2010年4月23日結(jié)束本基金的募集工作。經(jīng)普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司驗(yàn)資，本次募集的凈認(rèn)購金額為555,798,507.70元人民幣，折合基金份額555,798,507.70份，認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生的銀行利息共計(jì)184,037.76元人民幣，折合基金份額184,037.76份，已分別計(jì)入各基金份額持有人的基金賬戶，歸各基金份額持有人所有。上述資金總額已于2010年4月28日全額劃入本基金在基金托管人中國建設(shè)銀行股份有限公司開立的基金托管專戶。
按照每份基金份額面值人民幣1.00元計(jì)算，本基金募集期間含本息共募集555,982,545.46份基金份額，有效認(rèn)購戶數(shù)為8,983戶。其中，國泰基金管理有限公司(以下簡稱“本基金管理人”)運(yùn)用固有資金于2010年4月23日通過代銷渠道認(rèn)購的基金份額為50,000,750.00份（含募集期利息結(jié)轉(zhuǎn)的份額），占本基金總份額比例為8.993%；本基金管理人的基金從業(yè)人員認(rèn)購本基金的有效認(rèn)購戶數(shù)為133戶，基金份額4,753,957.61份（含募集期利息結(jié)轉(zhuǎn)的份額），占基金總份額比例為0.855%。
本基金募集期間的信息披露費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)以及其他費(fèi)用，不從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》等法律法規(guī)以及《國泰納斯達(dá)克100指數(shù)證券投資基金基金合同》的有關(guān)規(guī)定，本基金本次募集符合有關(guān)條件，本基金管理人已向中國證監(jiān)會(huì)辦理完畢基金備案手續(xù)，并于2010年4月29日獲得中國證監(jiān)會(huì)的書面確認(rèn)，基金合同自該日起生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人正式開始管理本基金。
基金份額持有人可以到銷售機(jī)構(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢交易確認(rèn)情況，也可以通過本基金管理人的網(wǎng)站（www.2017lo.com）或客戶服務(wù)電話（400-888-8688）查詢交易確認(rèn)情況。
本基金的申購、贖回業(yè)務(wù)自基金合同生效之日起不超過3個(gè)月開始辦理。在確定申購開始與贖回開始時(shí)間后，本基金管理人應(yīng)在申購、贖回開放日前依照有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公告申購與贖回的開始時(shí)間。
特此公告。
國泰基金管理有限公司
2010年4月30日
